证监会公布从业人员违规炒股案:敬畏法律勿破红线

  证监会将依法对证券从业人员的各类作凶违规走为进走厉厉查处,以厉惩重罚督促从业人员挑高相符规认识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因暂时贪心,突破法律红线,确凿维护好走业发展秩序和投资者权好。

  近日,证监会依法对杭五一从业人员违规营业股票案作出责罚,没收杭五一作凶所得295,758.62元,并处以887,275.86元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员暗地批准客户委托营业证券案作出责罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;依法对罗媛媛从业人员违规营业股票案作出责罚,责令罗媛媛依法处理作凶持有的股票,并处以6万元罚款。(走政责罚决定书详见证监会及有关证监局网站)

义务编辑:闫清脆

  上述案件中,杭五一行为证券从业人员,行使何某英证券账户作凶营业股票,其本人负责营业指令下达并委托他人详细操作下单营业,作梗了《证券法》第四十三条的规定;王亦天行为证券从业人员,暗地批准客户委托,操作6个证券账户营业证券,作梗了《证券法》第一百四十五条的规定;罗媛媛行为证券从业人员,借用其父亲罗某清证券账户,违规持有、营业股票,作梗了《证券法》第四十三条的规定。

  来源:证监会发布

  原标题:证监会公布从业人员违规炒股三案:警示敬畏法律,勿突破红线